黑龍江省住房和城鄉建設廳關于征求《黑龍江省全過程工程咨詢導則》修改意見的函

黑龍江省住房和城鄉建設廳

2020年11月23日

一、總則

1. 編制目的

為貫徹落實《國務院辦公廳關于促進建筑業持續健康發展的意見》（國辦發[2017]19號）、《住房和城鄉建設部關于開展全過程工程咨詢試點工作的通知》（建市[2017]101號），住建部下發的《關于征求推進全過程工程咨詢服務發展的指導意見（征求意見稿）》（建市監函[2018]9號）和發改委、住建部《關于推進全過程工程咨詢服務發展的指導意見》（發改投資規〔2019〕515號），進一步完善工程建設組織模式，提升工程建設質量和效益，推進黑龍江省全過程工程咨詢服務健康發展，特制定本導則。

2. 編制依據

本導則依據《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國民法典》以及現行的建設項目投資咨詢、招標代理、勘察、設計、監理、造價、項目管理等相關法律法規編制。

3. 適用范圍

適用于黑龍江省房屋建筑和市政基礎設施項目。

4. 適用主體單位

適用于黑龍江省全過程工程咨詢服務單位。

5. 開展全過程咨詢服務的原則：

以客戶需求為導向，以實現建設項目目標為宗旨，整合建設項目的投資咨詢、招標代理、工程勘察、工程設計、工程監理、造價咨詢、項目管理、運營維護咨詢及BIM咨詢等咨詢服務，滿足一體化咨詢服務需求，用以提高工程質量、保障安全生產、推進綠色建造和環境保護、促進科技進步和管理創新，實現資源節約、費用優化，從而提升建設項目綜合效益，達到建設項目全生命周期價值最大化。

二、術語

1. 全過程工程咨詢：

工程咨詢方綜合運用多學科知識、工程實踐經驗、現代科學技術和經濟管理方法，采用多種服務方式組合，為委托方在項目投資決策、建設實施乃至運營維護階段持續提供局部或整體解決方案的智力性服務活動。是指對工程建設項目全生命周期提供組織、管理、經濟和技術等各有關方面的工程咨詢服務，包括投資咨詢、招標代理、工程勘察、工程設計、工程監理、造價咨詢、項目管理、運營維護咨詢及BIM咨詢等專業咨詢服務。全過程咨詢服務可采用多種組織方式，可由1家全過程工程咨詢建設單位實施，也可由1家全過程工程咨詢建設單位牽頭與其他咨詢建設單位聯合實施，為項目決策至項目運營提供局部或整體解決方案以及管理服務。

2. 全過程工程咨詢服務單位：

是指建設項目全過程工程咨詢服務的提供方。全過程工程咨詢服務單位應當具有與工程規模和委托工作內容相適應的工程監理（專業甲級或綜合資質）、工程勘察設計（專業甲級或綜合資質）資質，可以是獨立咨詢單位或聯合體。

3. 全過程工程咨詢項目負責人（總咨詢師/項目經理）：

是指由受托的全過程工程咨詢服務單位（聯合體單位組成的機構需由各聯合體單位共同授權）的法定代表人書面授權，全面負責履行合同、主持項目全過程工程咨詢服務工作的負責人。

全過程工程咨詢服務項目負責人執業資格要求：應當取得工程建設類注冊執業資格并在本建設單位注冊，且具備工程類、工程經濟類高級職稱，并具有類似工程經驗。對于承擔全過程工程咨詢服務中勘察、設計、造價或監理崗位的人員應具有現行法律法規規定的相應執業資格。

4. 項目總目標：

工程建設項目總目標是工程建設和運行所要達到的結果狀態，它是工程總體方案策劃、可行性研究、勘察、設計、施工、運行管理的依據。工程建設項目總目標通常包括功能目標（功能、產品或服務對象定位、工程規模）、技術目標、時間目標、經濟目標（總投資、投資回報）、社會目標、生態目標等指標。

5.委托人

是指委托全過程工程咨詢服務的一方，及其合法的繼承人，即項目建設單位、建設單位或有權限的主管部門。

6.咨詢人

是指提供全過程工程咨詢服務的一方，即提供全過程工程咨詢服務的單位。

三、基本規定

1.全過程工程咨詢服務的服務階段

項目全過程工程咨詢可劃分為項目決策、工程建設、項目運營三個階段。

2.全過程工程咨詢服務的業務范圍包括：

項目決策階段：主要工作有規劃咨詢、咨詢策劃、投資機會研究、投資申請咨詢、專項評估報告等。

工程建設階段：主要工作有報批報建、項目管理、工程勘察、工程設計、招標代理、工程監理、造價咨詢及BIM咨詢等。

項目運營階段：項目全過程咨詢的最后一個階段，也是檢驗項目是否實現決策目標的關鍵環節。主要工作有運營管理策劃、運營維護咨詢、項目后評價與績效評價等。

3.全過程工程咨詢服務過程中的責任劃分和管理

全過程工程咨詢服務單位圍繞總體目標的實現而確立組織模式、責權劃分，以及各相關方的管理。

4.全過程工程咨詢服務的服務形式

服務形式包括：可由1家全過程工程咨詢建設單位實施，也可由1家全過程工程咨詢建設單位牽頭與其他咨詢建設單位聯合實施。

5.全過程工程咨詢中的責任和義務

根據委托方與咨詢方簽訂的合同規定承擔相應責任、義務，并對咨詢服務成果的真實性、有效性和科學性負責。

6.全過程工程咨詢服務單位的選擇

6.1選擇原則：

（1）承接全過程工程咨詢服務的單位應當具有與工程規模和委托工作內容相適應的工程監理（專業甲級或綜合資質）、工程勘察設計（專業甲級或綜合資質）資質。

（2）全過程工程咨詢服務實行項目負責人負責制。承接工程建設階段業務的全過程工程咨詢建設單位的項目負責人，應當取得工程建設類注冊執業資格并在本建設單位注冊，同時具備工程類、工程經濟類高級職稱。對于承擔全過程工程咨詢服務中勘察、設計、造價或監理崗位的人員應具有現行法律法規規定的相應執業資格。

（3）全過程工程咨詢建設單位不得與同一項目的工程總承包單位、施工、建筑材料、構配件和設備供應建設單位之間有控股、參股、隸屬或其他管理等利益關系，也不能為同一法定代表人。

6.2 選擇方法

（1）政府投資或國有投資項目應按照《招標投標法》組織全過程工程咨詢招投標，不需要進行招標的企業投資項目可直接委托全過程工程咨詢服務。依法應當招標的項目，可通過招標方式委托全過程工程咨詢服務。如委托內容不包括項目決策咨詢的，可在項目立項后由項目法人通過招標方式委托全過程工程咨詢服務。全過程工程咨詢業務包含依法必須招標的勘察、設計、監理等內容的，應當招標。

（2）公開招標或直接委托全過程工程咨詢招標應采用綜合評標法，要綜合考慮咨詢服務方案、建設單位能力和信用等因素，不得以價格作為評標唯一條件，禁止惡意低價競爭。

四、全過程工程咨詢各階段服務內容

1.項目決策階段

1.1項目決策階段的主要咨詢服務內容

規劃咨詢、咨詢策劃、投資機會研究、投資申請咨詢、專項評估報告等。

1.2 項目決策階段咨詢服務內容的具體工作及要求

1.2.1 規劃咨詢

規劃咨詢業務主要包括規劃研究、規劃顧問和規劃評估。

（1）規劃研究

規劃研究主要指針對各級總體規劃、專項規劃、區域規劃、城市（鄉）規劃等進行編制和相關研究服務。

規劃研究一般采用邏輯框架法加以匯總和綜合，開展規劃研究的邏輯框架要做到：

1）研究規劃目標；

2）確定實現規劃目標需要直接實現的目的；

3）明確規劃的主要任務，即規劃產出；

4）提出規劃應采取的措施，即規劃投入。

（2）規劃顧問

規劃顧問主要指為了更好地輔助規劃編制，從第三方角度針對整體或專項相關內容提供的咨詢服務，一般可分為決策咨詢、管理咨詢和技術咨詢三個層面。

1）決策咨詢

通常在規劃編制之前進行，主要通過高水平科研、咨詢機構的深入研討和相關各領域專家的“頭腦風暴”來集思廣益，為規劃的編制，尤其是發展戰略和總體規劃等宏觀規劃的編制提供思路和參考。

2）管理咨詢

在規劃管理過程中通過規劃咨詢對項目進行技術復核等。咨詢顧問作為中介機構，始終站在第三方立場協調各方關系，能夠使各級規劃更易于為公共目標服務、更好地維護公共利益。

3）技術咨詢

規劃方案中涉及大量的專業技術性問題，通過規劃咨詢對相關技術要點進行分析，為各項規劃設計要點提供專業建議，為規劃的科學編制提供了有力的技術支撐，有利于提高城鄉規劃編制的質量。

（3）規劃評估

規劃評估是指對已提出的各級規劃進行分析論證，提出實施與修改意見和建議的咨詢服務。規劃評估包括：對規劃編制成果的評估、對規劃實施過程的評估以及對規劃實施效果的評估。

1.2.2 咨詢策劃

咨詢策劃是指在項目建設前期對項目的決策和實施等方面的進行分析和論證。在咨詢策劃中，通過調查研究和收集資料，在充分掌握信息的基礎上，針對項目決策和工程建設兩個階段，進行組織、管理、經濟和技術等方面的科學的分析和論證，實現對項目目標有計劃、有步驟的全過程控制。

項目決策策劃最主要的任務就是定義建設什么，并明確其效益和意義如何。具體包括明確項目的規模、內容、使用功能和質量標準，估算項目總投資和投資效益以及項目的總進度規劃等問題。

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工程建設策劃，最主要的任務是定義如何組織建設項目。工程建設策劃要詳細分析工程建設中的組織、管理和協調等問題，包括如何組織設計、如何組織招標、如何組織施工、如何組織采購等問題。工程建設策劃是在建設項目立項之后，為了把項目決策付諸實施而形成的具有可行性、可操作性和指導性的實施方案。工程建設策劃有可能成為項目實施方案或項目實施規劃。

（1）項目環境調查與分析

項目環境調查與分析包括對自然環境、宏觀經濟環境、政策環境、市場環境、建設環境（能源、基礎設施等）等進行調查分析。

（2）項目目標論證

項目目標論證是項目策劃的重點，用以明確開發或建設目的、宗旨和指導思想，確定項目規模、組成、功能和標準，初步確定總投資和開發或建設周期等。重點是三大目標規劃：投資目標規劃、進度目標規劃和質量目標規劃。

1）投資目標規劃

項目投資目標規劃是在建設項目工程建設前期對項目投資做出的計劃和安排，主要是依據工程項目建設意圖、項目性質、建設標準、基本功能和要求等項目構思和描述，將建設項目投資總費用根據擬定的項目組織和項目組成內容或項目工程建設過程進行合理的分配，進行投資目標的分解。

投資目標規劃的基本意義在于進行投資目標的分析和分解，明確總投資的構成，避免造成漏項，并對項目各組成部分明確投資控制的目標，指導建設項目的實施工作。

2）進度目標規劃

項目進度目標規劃是對擬建項目的實施在進度和時間上的安排，是在工程建設中，為了控制工程項目進度，合理安排各項工作，在項目工程建設前對項目所有建設工作所做的安排，涉及建設單位、設計單位、施工單位、材料和設備供應單位、全過程工程咨詢單位等各項目參建單位的工作內容。

3）質量目標規劃

質量是項目的頭等大事，也是判斷一個項目是否成功的重要依據。因此，在項目決策階段就應對其進行嚴格的質量目標規劃。

（3）項目的組織策劃

項目的組織策劃是指為確保項目目標的實現，在項目開始實施之前以及項目實施前期，針對項目的工程建設階段，建立一整套科學化、規范化的管理模式，即對整個建設項目實施過程中的組織結構、任務分工和管理職能分工、工作流程等進行嚴格定義，為項目的實施服務，從而順利實現項目目標。

組織策劃是項目策劃的核心內容，項目的組織策劃是項目工程建設的“立法”文件，是項目參與各方開展工作必須遵守的指導性文件。項目組織策劃的工作重點：

1）明確權責分配：權責分配指的是不同組織之間的工作界面與權責分配，體現了建設單位對全過程工程咨詢單位的授權，主要體現經辦、參與、審核、審批、備案等關鍵權限，

2）明確指令關系：指令關系指的是組織中不同工作部門之間的上下級關系。指令關系中的上級工作部門或上級管理人員可以對下級工作部門或下級工作人員下達工作指令。

3）明確任務分工：根據項目目標體系和項目分解結構，把項目實施過程逐層分解形成該項目的所有工作任務，只有當組織分工能夠反映一個組織系統中各子系統或各元素的工作任務分工和管理職能分工，才能落實各自責任，才有可能實現項目目標。

4）明確工作流程：它反映的是一個組織系統中各項工作之間的先后開展順序關系，是一種相對動態的關系。對于建設工程項目而言，指的是一系列項目實施任務的工作流程，如進度管理流程、質量管理流程、合同管理流程等。

（4）項目的經濟策劃

項目經濟策劃是指在項目決策階段，通過對項目經濟方面數據進行預測、分析和評價，初步確定項目投資規模、融資渠道及各項經濟指標等，以達到優化項目投資并規避投資風險的目的，對項目前期工作具有十分重要的意義。

項目經濟策劃的主要包括項目總投資估算、項目融資方案、項目經濟評價三個部分。

1）項目總投資估算

項目經濟策劃的首要工作是進行項目總投資估算。就建設項目而言，項目的總投資估算包括了項目的前期費用、項目工程建設造價和其他投資費用等。其中，工程造價是項目總投資最主要的組成部分。

2）項目融資方案

項目融資方案策劃主要包括融資組織與融資方式的策劃、項目開發融資模式的策劃等。

3）項目經濟性評價

項目的經濟可行性評價系統包括項目國民經濟評價、財務評價和社會評價三個部分，從三個不同的角度對項目的經濟可行性進行分析。國民經濟評價和社會評價從國家、社會宏觀角度出發考察項目的可行性，而財務評價則是從項目本身出發考察其在經濟上的可行性。

（5）項目的合約規劃

項目的合約規劃是指對項目全生命周期內所發生的所有合同進行預估。明確項目合約框架及其所包含的內容，確定各合同之間的工作界面，規范項目合約的實施，實現項目全過程對合約系統、嚴謹、有效的監控與管理。

項目的合約規劃將目標成本按照“自上而下、逐級分解”的方式分解為合同單元，合同單元以組合、拆分的方式形成單位合同，由此對采購對象的范圍和邊界、預算、采購方式、合同形式等要素進行系統全面的規劃。

項目的合約規劃編制的主要有以下步驟：

1）工作分解：對建設項目工作范圍內和開發周期內的工程工作按照WBS方式進行分解，形成可獨立成為合同的合同單元。

2）確定合約管理模式：根據建設單位的要求、項目的建設規模以及全過程工程咨詢單位內部管理能力和自身優勢，確定基本的項目合約管理模式：如總承包管理、平行分包管理等。

3）合同分類組合：按照合同單元，根據工程類別和其它相關因素組合轉化為標準化的合同分類，形成標準合同分類清單，明確合同范圍。

4）成本科目對應并分解目標成本：將合同清單與成本科目對應，并將目標成本分解至各合同，形成各合同的成本控制目標。

（6）項目的風險策劃

項目的風險策劃是指對項目的風險進行預測、分析、評估，從而制定風險控制方案。項目風險主要包括政治風險、經濟風險、技術風險、組織風險和管理風險等。風險策劃的目的是建立規范、有效的風險控制體系，提高系統性風險防范能力，有針對、有重點的做好風險管理。

1.2.3 投資機會研究

投資機會研究是進行初步可行性研究之前的準備性調查研究，一般與規劃研究同步進行。以機會研究結果為基礎，可以設立備選項目庫，進行項目儲備，供今后制定投資計劃和開展投資項目可行性研究。投資機會研究階段對項目的建設投資和生產成本一般是參照類似項目的數據作粗略的估算。

（1）分析投資動機：根據建設單位的投資動機，從市場需求、經營鳳險、投資環境、宏觀政策、資源優勢等方面甄別投資機會。

（2）鑒別投資機會：對各種投資機會進行鑒別和初選，論證投資機會醞釀的依據是否合理。

（3）論證投資方向：對自然資源條件、市場需求預測、項目開發模式選擇、項目實施的環境等進行初步分析，并結合其他類似經濟背景的國家或地區的經驗教訓、相關投資政策法規、技術設備的可能來源、生產前后延伸的可能、合理的經濟規模、產業政策、各生產要素來源及成本等，初步評價投資機會的財務、經濟及社會影響，論證投資方向是否可行。

（4）具體項目機會論證：對投資者提出的具體項目設想的投資機會進行研究、論證，為投資者提供投資機會初步建議。

1.2.4 投資申請咨詢

（1）項目建議書

項目建議書(又稱項目立項申請書或立項申請報告)由項目承建單位或項目法人根據國民經濟的發展、國家和地方中長期規劃、產業政策、生產力布局、國內外市場、所在地的內外部條件，就某一具體新建、擴建項目提出的項目建議文件，是對擬建項目提出的框架性的總體設想。它要從宏觀上論述項目設立的必要性和可能性，把項目投資的設想變為概略的投資建議。

1）項目建議書的用途

就實際意義來講項目建議書是由項目投資方向其主管部門上報的文件，目前廣泛應用于項目的國家立項審批工作中。它要從宏觀上論述項目設立的必要性和可能性，把項目投資的設想變為概略的投資建議。項目建議書的呈報可以供項目審批機關作出初步決策。它可以減少項目選擇的盲目性，為下一步可行性研究打下基礎。

2）項目建議書編制的要點

①關于投資建設必要性和依據

②關于產品方案、擬建項目規模和建設地點的初步設想

③關于資源、交通運輸以及其他建設條件和協作關系的初步分析

④關于主要工藝技術方案的設想

⑤關于投資估算和資金籌措的設想

⑥關于項目建設進度的安排

⑦關于項目建設進度的安排

⑧有關的初步結論和建議

（2）可行性研究

可行性研究是投資決策綜合性咨詢服務的核心內容。咨詢單位根據投資方建設單位的委托，分析論述影響項目落地、實施、運營的各項因素，支撐投資方內部決策。

可行性研究內容和深度應達到可行性研究報告、建設條件單項咨詢相應的規定要求，必須滿足決策者“定方案”“定項目”的要求。可行性研究內容和深度應達到可行性研究報告、建設條件單項咨詢相應的規定要求。鼓勵將國家法律法規、行政審批中要求的可行性研究報告報批前必須完成的用地預審與選址意見、建設資金審查、社會風險評估（重大社會風險的建設項目）等建設條件單項咨詢納入可行性研究統籌論證，實現一本報告并聯審批。

咨詢單位在做咨詢需求時要清楚的認識到建設單位的潛在的真正需求，考慮到建設單位和咨詢單位在知識和經驗不同，在項目工程的認知存在著偏差，要求咨詢單位盡早介入項目工程，這樣能更好的了解項目的工程背景，以便提供專業的參考意見。

1）項目可行性研究報告的用途

①用于向投資主管部門備案、行政審批的可行性研究報告；

我國對不使用政府投資的項目實行核準和備案兩種批復方式，其中核準項目需向政府部門提交項目申請報告，備案項目一般提交項目可行性研究報告。同時，對某些項目仍然保留行政審批權，投資主體仍需向審批部門提交項目可行性研究報告。政府投資項目可行性研究報告是審批決策的重要依據。

②用于向金融機構貸款的可行性研究報告；

③用于建設單位融資、對外招商合作的可行性研究報告；

④用于申請進口設備免稅的可行性研究報告；

⑤用于境外投資項目核準的可行性研究報告

2）可行性研究報告編制的重點

①項目建設的必要性

②市場與競爭力分析

③建設單位案

④技術方案

⑤選址與建設條件

⑥投資估算與融資方案

⑦財務分析與經濟分析

⑧項目效益分析

⑨節能方案分析

⑩環境影響分析

社會評價或社會影響分析

風險分析

（3）項目申請報告

項目申請報告是建設單位投資建設應報政府核準的項目時，為獲得項目核準機關對擬建項目的行政許可，按核準要求報送的項目論證報告。

建設單位投資項目是指建設單位在中國境內投資建設的固定資產投資項目，包括建設單位使用自己籌措資金的項目，以及使用自己籌措的資金并申請使用政府投資補助或貸款貼息的項目。

根據項目不同情況，分別實行核準管理或備案管理。對關系國家安全、涉及全國重大生產力布局、戰略性資源開發和重大公共利益等項目，實行核準管理。其他項目實行備案管理。

（4）資金申請報告

項目資金申請報告是指項目投資者為獲得政府專項資金支持而出具的一種報告。政府資金支持包括投資無償補助、獎勵、轉貸和貸款貼息等方式。資金申請報告主要內容包括：

1）項目單位的基本情況；

2）項目的基本情況，包括在線平臺生成的項目代碼、建設內容、總投資及資金來源、建設條件落實情況等；

3）項目列入三年滾動投資計劃，并通過在線平臺完成審批（核準、備案）情況；

4）申請投資補助或者貼息資金的主要理由和政策依據；

5）工作方案或管理辦法要求提供的其他內容。

項目單位應對所提交的資金申請報告內容的真實性負責。

1.2.5 專項評估

（1）環境影響評價

環境影響評價可定義為預測項目開發環境后果的過程。環境影響評價旨在評價和表達決策過程中任何可用方法對環境的影響，是確保人員在環境條件下生存的重要方法。是對規劃和建設項目實施后可能造成的環境影響進行分析、預測和評估，提出預防或者減輕不良環境影響的對策和措施，進行跟蹤監測的方法與制度。

環境影響評價是用于預測所有開發項目環境后果的正式程序，可在項目規劃和設計的早期階段預見到潛在問題，從而預防、降低及緩解任何不利影響。環境影響評價還需準確說明產品制造或服務提供程序的所有階段對社會的總環境風險。環境影響評價旨在識別并評價決策過程中初始方法和替代方法對環境的影響，重點是公認需得到最大關注的環境問題，此外還應確定無需進行詳細研究的問題。

建設項目環境影響評價主要依據包括《環境保護法》《環境影響評價法》《放射性污染防治法》《建設項目環境保護管理條例》等。

結合國家、地方規定的建設項目環境影響評價審批的要求，有針對性地收集和掌握相關依據，是編制建設項目環境影響評價成果文件的重要基礎。

建設項目環境影響評價主要內容包括項目概況、項目周圍環境現狀、項目對環境可能造成影響的分析、預測和評估，項目環境保護措施及其技術、經濟論證，項目對環境影響的經濟損益分析、對項目實施環境監測的建議、環境影響評價的結論等。

對于可能造成重大環境影響的項目，應編制環境影響報告書。

對于可能造成輕度環境影響的項目，應編制環境影響報告表。

對環境影響很小、不需要進行環境影響評價的項目，應當填報環境影響登記表，并按生態環境主管部門要求進行網上備案。

（2）節能評估

節能評估，是指根據節能法規、標準，對投資項目的能源利用是否科學合理進行分析評估。

節能評估的主要內容包括：評估依據；項目概況；能源供應情況評估（包括項目所在地能源資源條件以及項目對所在地能源消費的影響評估）；項目建設單位案節能評估（包括項目選址、總平面布置、生產工藝、用能工藝和用能設備等方面的節能評估）；項目能源消耗和能效水平評估（包括能源消費量、能源消費結構、能源利用效率等方面的分析評估）；節能措施評估（包括技術措施和管理措施評估；存在問題及建議等。

年綜合能源消費量不滿1000噸標準煤，且年電力消費量不滿500萬千瓦時的固定資產投資項目，以及用能工藝簡單、節能潛力小的行業（具體行業目錄由國家發展改革委制定并公布）的固定資產投資項目按照相關節能標準、規范建設，不再單獨進行節能審查。

（3）安全風險評估

安全風險識別是指通過某種方法識別出工程項目質量、安全、進度、投資等目標順利實現的主要風險，是工程項目風險管理的第一步。這一階段主要側重于對風險的定性分析。

在項目風險識別的過程中一般要借助一些風險識別方法，不但可以使識別風險的效率提高，而且操作規范，不容易產生遺漏。常用的風險識別方法包括：檢查表法、頭腦風暴法、德爾菲法、情景分析法、故障樹分析法、WBS-RBS法等。

（4）社會穩定風險評估

社會穩定風險分析是開展重大項目的前期工作，是促進科學決策、民主決策、 依法決策，預防和化解社會矛盾，規避社會風險的重要機制。其分析流程如圖1－1所示。

在對項目建設期和運營期的主要利益相關者識別的基礎上，針對各種利益相關者的關注點，開展有針對性的調查。調查項目的基本情況、項目建設的影響范圍、 各利益群體對項目建設期最關注的問題以及接受程度等。

在風險調查的基礎上識別項目的特征風險，并按照風險可能發生的階段，篩選、歸納得出主要風險因素。根據專家經驗和前期調研結果，采用相應方法，估計主要風險因素的風險程度，對項目整體風險水平進行預測、評價。對于可能出現的社會穩定風險進行有效的防范、化解，對可能存在的問題制定相關的措施，維護社會穩定。對可能發生的社會穩定問題及時、高效、有序地開展工作，提高應急反應能力和處理突發事件的水平，并根據實際情況實施動態跟蹤不斷調整完善。

分析各項風險防范、化解措施落實后，主要風險因素可能引發風險的變化趨勢及結果，包括發生概率、影響程度和風險程度的變化，綜合判斷并確認該項目落實風險防范、化解措施后的整體風險等級。

歸納總結項目風險分析的主要結論并提出采取相關措施后的社會風險等級建議等。

（5）建設項目水土保持評價

水土保持評價是對人類活動所引起的水環境改變及其影響的評定。水土保持工程分為單元工程、分部工程、單位工程，每一種只有合格和優良兩個標準，按合格和優良的評價標準填就可以了。

水土保持評價包含生產建設項目概況及項目所在地區域概況、主體工程水土保持評價與水土流失預測，水土流失防治責任范圍及防治分區，水土流失防治目標及防治措施布局，水土防治方案、投資估算與效益分析等。

水土流失預測，通過對項目建設過程中造成的新增水土流失數量和危害進行預測，進一步明確新增水土流失的時空分布，為項目的方案編制提供可靠的依據。

水土防治方案是指對自然因素和人為活動造成水土流失所采取的預防和治理措施。水土保持措施為防治水土流失，保護、改良與合理利用水土資源，改善生態環境所采取的工程、 植物和耕作等技術措施與管理措施。工程措施、 植物措施和農業措施是水土保持的主要措施。

投資估算及效益分析是必須的，通過對比分析不同方案的優缺點，擇優選擇最佳方案，可以使水土保持工作同時具體美觀實用的效果，同時要兼顧前期投資和后期維護費用的節省原則。

（6）地質災害危險性評估

地質災害危險性評估是對地質災害的活動程度進行調查、監測、分析、評估的工作，主要評估地質災害的破壞能力。地質災害危險性通過各種危險性要素體現，分為歷史災害危險性和潛在災害危險性。

危害強度指災害將活動所具有的破壞能力，是災害活動的集中反映，是一種綜合性的特征指標，只能用災害等級進行相對量度。

地質災害潛在危險性評估是指未來時期發生地質災害的類型、強度、規模以及危害的范圍的分析、預測。

地質災害活動條件的充分程度是控制點，地質災害潛在危險性的最重要因素，包括地質條件、地形地貌條件、氣候條件、水文條件、植被條件、人為活動條件等。

（7）交通影響評價

交通影響評價，是指對規劃和建設項目實施后可能造成的交通影響進行分析、預測和評估，提出預防或者減輕不良交通影響的交通設計、交通管理方案和措施的技術方法和制度。

交通影響分析是保證大型項目開發建設不導致開發對象周邊交通服務水平下降的重要措施，是避免土地超強開發的規劃控制措施。分為規劃交通影響評價和建設項目交通影響評價。分析范圍應包括擬建項目對道路交通產生顯著影響的區域。

（8）編制選址報告

項目選址是對選址進行論證和決策的過程。主要用于擬建項目地址的規劃報審：

1）項目概況；

2）項目建設區域概況；

3）項目建設區域的城鄉規劃概況；

4）項目選址方案；

5）項目選址方案分析；

6）結論與建議；

（9）防洪影響評價

應當依據防洪等相關法律法規的規定，防洪影響評價標準和規范性文件要求，開展防洪影響評價。

防洪影響評價主要內容包括項目概況、項目對防洪的影響、洪水對建設項目的影響、消除或減輕洪水影響的措施、結論與建議等。

有下列情形之一或以上的，辦理洪水影響評價類審批：

1）在江河、湖泊上新建、擴建以及改建并調整原有功能的水工程；

2）在河道、湖泊管理范圍內的建設項目；

3）在洪泛區、蓄滯洪區內建設非防洪建設項目；

4）在國家基本水文監測站上下游建設影響水文監測的工程。

1.2.6政府和社會資本合作（PPP）咨詢

PPP咨詢：為PPP模式（政府和社會資本合作模式）提供可實施的咨詢，從權責分配、利益分配、財政能力評估、物有所值、風險控制等方面設計合理的PPP方案。PPP項目是由政府與社會資本方共同合作投資運營管理的項目，PPP咨詢服務貫穿PPP項目的全生命周期，涵蓋項目的識別階段、準備階段、采購階段、執行階段和項目移交。

（1）PPP咨詢內容及流程

1）項目識別階段工作內容

①協助政府部門從新建、改建或存量項目中遴選出潛在項目，提出專業意見，積極穩妥地發起PPP項目。

②協助地方政府對意向項目全面進行分析，評估財務可行性，形成初步實施方案。

③協助財政部門及行業主管部門組建專家組，從定性和定量方面開展物有所值評價，判定項目是否適宜采用PPP棋式

④協助財政部門充分考慮消費物價指數、勞動力市場指數等影響因素，結合財政支出責任的特點、情景和發生概率，統籌處理當前與長遠的關系，進行財政承受能力論證，為PPP項目財政管理提供依據。

2）項目準備階段工作內容

①協助政府部門建立PPP協調機制，負責項目評審、組織協調和檢查督導等工作；協助組建PPP項目實施工作組，負責項目準備、采購、監管和移交等工作。

②協助政府部門（或項目實施機構）編制實施方案，設計PPP模式運作的基本交易架構，編制《政府和社會資本合作項目實施方案》，明確項目產出說明、績效要求、股權結構、運作方式、回報機制、配套安排、采購方式、交易結構、風險分配、合同管理體系、監管架構、違約責任、退出機制和糾紛解決等關鍵內容。

③協助地方政府成立專家評審小組，對項目實施方案進行審查驗證，提出專業意見。財政部門出具《政府和社會資本合作項目審查意見書》，報經政府批準后，列入財政部門開發計劃，啟動項目采購程序。

3）項目采購階段工作內容

①協助項目實施機構確定對社會資本的資格要求、資信及業績等要求；對項目實施機構準備的資格預審文件（資格預審申請人須知、資格預審申請文件、評審標準、資格預審公告等）提出專業意見。

②對采購代理機構編制的采購文件提出專業意見；參與采購過程及評審，采購過程關鍵流程控制，提供專業意見。

③參與項目實施機構與中標的社會資本協商、談判，進行合同簽署前確認談判，提出專業意見，對政府法律顧問出具《PPP項目合同》提出專業意見。

4）項目執行階段工作內容

①對政府法律顧問出具的PPP項目《股東協議》《公司章程》《補充協議》《履約保函》《監管方案》等文件提供專業意見。

②協助項目實施機構或社會資本完成項目融資策略與融資方案設計，在資本市場通過銀行貸款、信托、基金、公司債券、企業債券、中期票據、項目收益債券、項目收益票據、資產支持票據等市場化方式進行融資，為社會資本或項目公司提供優質的金融服務，多元化滿足社會資本或項目公司的融資需求。

5）項目移交階段工作內容

①協助政府部門（或項目實施機構）編制移交方案，《政府和社會資本合作項目移交方案》中明確，移交程序、移交前的準備工作、移交條件和標準、移交的具體內容、移交范圍、最后恢復性大修的計劃和標準等。

②協助地方政府成立移交工作組，確認移交情形和補償方式，制定資產評估和性能測試方案。

③協助財政部門（政府和社會資本合作中心）對項目產出、成本效益、監管成效、可持續性、政府和社會資本合作模式應用等進行績效評價。

6）PPP咨詢流程

（2）實施方案編制

實施方案通常包括項目概況、項目運作方式、交易結構、風險分配框架、監管架構、采購方式、合同體系、財務測算等內容。

1）項目運作方式

財政部《美于印發政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知》中指出PPP項目具體運作方式主要包括六種：委托運營(O＆M)、管理合同(MC)、建設一運營一移交(BOT)、建設一擁有一運營(BOO)、轉讓一運營一移交(TOT)和改建一運營一移交(ROT)

2）項目投融資結構

項目融資結構也成資本機構，它是指項目主體在籌集資金時，由不同渠道取得的資金之間的有機構成及其比重關系。PPP項目融資的核心是資本結構，其核心問題是為項目選擇合理的資本結構，明確各項資金來源和規模構成比例，以順利實現融資及項目正常運轉。主要有以下幾種常見模式：

①由社會資本全資出資資本金，作為項目啟動資金。

②由政府指定機構與社會資本共同出資組成項目公司。

③社會資本100%控股項目公司，但是其權益出資總額由社會資本和政府或政策性基金共同投入。

④其他投融資模式。

3）回報機制

項目回報機制主要說明社會資本取得投資回報的資金來源。按照《政府和社會資本合作模式操作指南（試行）》（財金[2014]113號文），PPP項目回報機制主要包括三類：一是使用者付費，即完全依靠項目用戶付費，如供水、燃氣項目等；二是政府付費，即完全由政府支付服務費用，如市政道路、排水管網、生態環境治理項目等；三是可行性缺口補助，即部分來自項目用戶付費并由政府提供缺口補貼，以保障項目財務可行性，如污水處理項目、垃圾處理項目。

4）合同體系

按照《關于規范政府和社會資本合作合同管理工作的通知》（財金[2014]156號文）規定，PPP項目中，政府、社會資本方、融資方、承包商、供應商、運營商、保險公司等項目參與方通過簽訂一系列合同來確定和調整彼此間的權利義務關系。整個合同體系中，PPP項目合同是基礎和核心，政府方與社會資本方的權利義務關系以及PPP項目的交易結構、風險分配機制等均通過PPP項目合同確定，并以此作為各方主張權利、履行義務的依據和項目全生命周期順利實施的保障。

5）財務測算

PPP項目財務測算通常包括項目全生命周期內各年的經濟情況及其全部財務收支有關數據和質量。財務測算的重點是測算、分析和評估項目總投資、運營成本、收入及稅金、利潤、現金流量、政府補貼、社會資本預期收益等數據。

（2）物有所值評價報告編制

PPP項目的物有所值評價，是國際上普遍采用的一種評價是否可運用政府和社會資本合作模式運作特定項目的評估體系，主要用于比較項目采用PPP模式與采用傳統模式之間的優劣。簡單地說，物有所值評價所要解決的核心問題就是：本項目采用PPP模式是否會比采用傳統政府單獨建設運營模式更優，即采用PPP模式運行該項目是否“物有所值”。物有所值評價報告的主要結構包括項目基礎信息、評價方法、定性評價、定量評價、評價結論以及附錄等六部分。

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1）項目基礎信息

主要包括項目概況，如項目名稱、地點、建設規模與內容、投資估算及資金來源、項目進度計劃、項目目標與意義等；項目產出說明，如項目形成資產概況、提供服務概況等；績效標準；運作方式，如具體運作模式、合作范圍、SPV股權情況、合作期限、回報方式、全生命周期成本、調價機制等；風險分配框架以及付費機制等內容。

2）評價方法

主要是介紹物有所值評價的評價原理及流程。

3）物有所值定性評價

定性評價側重于考察項目的潛在發展能力、可能實現的期望值以及項目的可完成能力。根據定性評估的結果判斷是否需要進行定量評估，如果定性評估的結果顯示項目不適合采用PPP模式，則可以直接進行傳統模式采購的決策，而不需要轉入定量分析。

4）物有所值定量評價

物有所值定量評價是在項目個案基礎上，比較PPP模式的總收益和總成本與傳統公共采購模式的總收益和總成本，看哪種采購模式總成本低而總收益高；實踐中，在進行物有所值定量評價時，一般假設不管采用何種采購模式，都將得到相同的產出、效果和影響（如社會經濟效益和財務效益），即定量評價建立在產出規格相同的基礎之上。基于這一假設，只需要比較不同采購模式下的凈成本現值，凈成本現值小的采購模式物有所值。

5）物有所值評價結論

“通過”物有所值評價為進行財政承受能力論證的前提條件。

（4）財政承受能力論證報告編制

財政承受能力論證是PPP項目工作中的關鍵環節之一，全面、規范、合理地進行財政承受能力論證是規范PPP項目管理、防范財政支出風險、吸引社會資本參與的重要保障。

根據財政部印發《政府和社會資本合作項目財政承受能力論證指引》（財金[2015]21號”文件，財政承受能力論證報告編制應包含18項關鍵點，依據18項關鍵編寫要點，規范的《政承受能力論證報告》主要應包含四大內容：項目概況，描述項目基本信息；責任識別，明確PPP項目全生命周期過程的政府財政支出責任；支出測算，分別對各項財政支出責任進行測算；能力評估，包括財承評估及行業和領域均衡性評估。

1）項目概況。主要參照該項目可行性研究報告及實施方案等，對項目的基本信息進行描述。通常包括項目性質（新建項目/存量轉讓項目）、實施機構（政府方、社會資本合作方基本情況和項目公司名稱）、選址、建設內容、規模、投資估算、資金籌措、項目運作方式、回報機制、合作期限、建設期限等內容。

2）責任識別。PPP項目全生命周期過程的財政支出責任，主要包括股權投資、運營補貼、風險承擔、配套投入四部分。該部分內容需要對項目是否承擔各項支出責任進行判斷，對具體支出責任組成進行說明。

關于股權投資，要明確政府方與社會資本方的出資比例及出資額，并說明所組建項目公司的股權出資結構。

關于運營補貼，要對政府付費、使用者付費、可行性缺口補助等不同的收入回報方式進行區分，并根據不同付費模式明確政府的運營補貼支出責任。

關于風險承擔，由于PPP項目大多具有一定的公共屬性，并且可能出現臨時接管、合同終止補償等情況，政府應與社會資本共同承擔一定的風險，報告要對風險來源進行全面合理識別。

關于配套投入，要充分考慮土地使用價值及相關支撐政策等方面帶來的財政支出責任，對配套支出責任全面合理識別。

3）支出測算。根據各類支出責任的特點、情景和發生概率等因素，對項目全生命周期內財政支出責任分別進行測算。該部分內容要根據責任識別情況，分別對股權投資、運營補貼、風險承擔、配套投入四部分支出進行合理測算，以表格形式分年度列明政府各項支出及總額，并注重區分建設期和運營期支出。

首先是股權投資支出，按支出數額=項目資本金×政府占項目公司股權比例計算。

其次是運營補貼支出，根據項目建設成本、運營成本及利潤水平合理確定，并按照不同付費模式分別測算，對政府付費模式項目和可行性缺口補助項目，要區別利用各自不同的公式進行計算。在測算過程中，測算支出責任時應使用財金[2015]21號文規定的計算公式，未使用的應當說明原因；折現率、合理利潤率等重要參數應參考21號文規定，并根據實際情況加強與地方政府溝通及咨詢PPP財務專家意見。PPP項目實施方案中的定價和調價機制通常與消費物價指數、勞動力市場指數等因素掛鉤，會影響運營補貼支出責任。在可行性缺口補助模式下，計算運營補貼支出數額時，應充分考慮定價和調價機制的影響。

再次是風險支出，可以參考21號文，采用比例法、情景分析法、概率法，計算各種風險發生帶來的風險承擔支出及數額。

最后是配套支出，支出數額=政府擬提供的其他投入總成本－社會資本方支付的費用。

在完成四項支出測算后，匯總計算每年政府支出責任。

4）能力評估。包括財政支出能力評估以及行業和領域平衡性評估，包括以下步驟：

首先，對項目財政支出本級在項目實施期間的財政預算支出進行預測。注明一般公共預算支出的預測方式和取值，明確一般公共預算支出的金額。

其次，進行PPP項目財政支出能力評估。根據地方PPP項目名錄，匯總該財政支出本級的全部已實施和擬實施的PPP項目支出，分年度列明各項目的政府支出責任，并分年度計算政府支出責任占比。

再次，進行行業和領域平衡性評估。對本地區已實施和擬實施的PPP項目所處的行業領域進行總結分析，明確是否會導致過于集中等問題。

最后，得出論證結果。結合PPP項目財政支出能力評估及行業領域平衡性評估說明本項目的論證結果。依據21號文，本項目實施后，若本級內所有PPP項目支出占一般公共預算支出的比例不超過10%，且可以實現行業和領域平衡，則該項目通過財承論證。

2.工程建設

2.1工程建設階段的主要咨詢服務內容

報批報建、項目管理、工程勘察、工程設計、招標代理、工程監理、造價咨詢及BIM咨詢等

2.2工程建設階段咨詢服務內容的具體工作及要求

2.2.1報批報建

工程項目報批報建是工程項目管理工作中一項重要內容，工作程序煩瑣復雜，涉及部門多、環節多，辦事程序相互穿插，加強工程項目行政審批管理工作，確保工程建設項目的順利推進是工程項目建設成功的基本保證。

全過程工程咨詢單位報批人員必須熟悉項目所在地建設工程報批流程，制定項目報批工作計劃。要妥善保管好報批資料，以防丟失或損壞。

（1）土地獲取

土地的取得主要有出讓、劃撥、轉讓三種方式。

1）土地使用權出讓

土地使用權出讓，是指國家將一定年限內的土地使用權出讓給土地使用者，由土地使用者向國家支付土地使用權出讓金的行為。

土地使用權出讓主要形式有招標、拍賣、掛牌和協議轉讓等。

居住用地使用權最高年限為70年，工業用地使用權最高年限為50年，教育、科技、文化、衛生、體育用地使用權最高年限為50年，商業、旅游、娛樂